個人情報保護方針
当社は、ファイナンシャルプランニング業務、資産形成のコンサルティング、金融商品仲介業、保険代理業等の事業を行っております。
これらの事業に関わるサービスの提供にあたり、お客様の大切な個人情報をお預かりいたします。当社は、お客様にさらなる信頼性と安心をご提供できるよう、個人情報に関する法令を遵守し、個人情報を適切に取り扱います。
当社は、従業員への教育・指導を徹底し、適正な取り扱いが行われるように取り組んでまいります。また、個人情報の取り扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、当社の個人情報の取り扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し、改善いたします。
(1) 個人情報の取得
当社は、業務上必要な範囲内、かつ、適法で公正な手段により個人情報を取得します。
(2) 個人情報の利用目的
① 所属金融商品取引業者から委託された範囲内における金融商品の勧誘・媒介・サービスの案内・提供・維持管理のため
② 当社が委託を受けている保険会社の各種商品やサービスの案内・提供・維持管理のため
③ 適合性の原則等に照らした金融商品・保険商品の勧誘・販売・売買、サービスの案内・提供の妥当性を判断するため
④ お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
⑤ お客様に対し、契約内容、取引結果、預かり残高、運用等の報告及び確認を行うため
⑥ お客様との取引に関する事務を行うため
⑦ その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため
⑧ 当社の経営管理・内部管理を行うため
⑨ その他金融商品仲介業者が営むことができる業務およびこれらの付随する業務
(今後取扱いが認められる業務を含む)
(3) 個人データの安全管理措置
当社は、取り扱う個人データの漏洩、滅失またはき損の防止、その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の整備および実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を確保するために適切な措置を講じています。
(4) 個人データの第三者への提供
当社は、個人データを 第三者に提供するにあたり、以下の場合を除き、ご本人の同意なく第三者に提供しません。
① 利用目的を達成するため必要な範囲内で取り扱いを委託する場合
② その他、法令により提供が認められる場合
(5) 当社に対するご請求・お問合せ
当社は、保有個人データについて開示・訂正等のご請求があった場合は、請求者がご本人であることを確認の上、対応させていただきます。
開示・訂正等のご請求の他、当社の個人情報の取り扱いに関するご照会は、下記窓口までお問い合わせください。
◆お問い合わせ先◆
FPブレーン株式会社
〒261-7102 千葉県千葉市美浜区中瀬2-6-1 WBGマリブウエスト2F
043-306-5511 (受付時間:10:00~17:00)
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